Một thẩm phán liên bang đã phán quyết rằng email chứa bản thảo bài phát biểu của cựu quan chức SEC không được bảo vệ bởi đặc quyền của cơ quan.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) phải gửi một email có bản thảo bài phát biểu của cựu giám đốc William Hinman về việc liệu Ether có phải là bảo mật đối với Ripple hay không trong một vụ kiện đang diễn ra mà cơ quan quản lý đã đệ trình chống lại công ty khởi nghiệp tiền điện tử, một thẩm phán đã ra phán quyết hôm thứ Năm.
SEC đã kiện Ripple và các thành viên trong ban lãnh đạo của mình vào cuối năm 2020 về các tội danh đã và tiếp tục bán tiền điện tử XRP vi phạm luật chứng khoán liên bang. Công ty và Ripple đã tham gia vào một cuộc thảo luận kéo dài về việc loại tài liệu nào phải được cung cấp cho quá trình điều tra, với việc Ripple đang tìm kiếm một số tài liệu trình bày chi tiết các chính sách và thông tin liên lạc nội bộ của SEC.
Về phần mình, các luật sư của SEC đã tuyên bố rằng những tài liệu này chứa đựng những cuộc thảo luận của nhân viên và do đó được bảo vệ khỏi bị phát hiện. Thẩm phán Quận Sarah Netburn, Quận phía Nam của New York, đã phán quyết rằng một số tài liệu này thực sự được bảo vệ, nhưng đã ra lệnh cho cơ quan quản lý chuyển giao những tài liệu khác, bao gồm một email có bài phát biểu của Hinman và một số ghi chú từ các cuộc họp giữa nhân viên SEC và các bên thứ ba, không phải là Ripple.
Vào thời điểm đưa tin, cả SEC và Ripple đều không phản hồi yêu cầu bình luận về quyết định mới nhất của thẩm phán trong vụ việc.
Một email về bản thảo bài phát biểu năm 2018 của cựu Giám đốc Tổng công ty Tài chính Hinman được đưa vào danh sách các tài liệu phải chuyển giao. Hinman đã có bài phát biểu vào tháng 6 năm 2018, chia sẻ với khán giả tại một hội nghị rằng theo quan điểm của ông, Ether không phải là một chứng khoán.
Bài phát biểu được coi là quan trọng cho ngành công nghiệp tiền điện tử, vì 60 triệu Ether đầu tiên (mã thông báo gốc của chuỗi khối Ethereum) đã được bán để gây quỹ cho Ethereum Foundation. Ether hiện thường được coi là một loại hàng hóa ở Hoa Kỳ, với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai giám sát các sản phẩm phái sinh dựa trên tiền điện tử.
Vào thời điểm đó, bài phát biểu của Hinman phản ánh quan điểm của riêng ông, một điểm mà thẩm phán đã tham chiếu vào hôm thứ Năm trong phán quyết của bà.
“Quan điểm cá nhân của nhân viên cơ quan không được đặc quyền bảo vệ trừ khi họ chịu trách nhiệm về việc ‘xây dựng hoặc thực hiện phán đoán theo định hướng chính sách”, thẩm phán cho biết trong một phán quyết dài 23 trang. “… Theo đó, các email liên quan đến các phiên bản bài phát biểu hoặc dự thảo không phải là tài liệu cơ quan có chủ ý hay cố ý được quyền bảo vệ.”
Thẩm phán viết: Trong khi email có bài phát biểu dự thảo phải được lật lại, thì một email riêng được gửi bởi Văn phòng Cố vấn trưởng Công ty Tài chính Tổng công ty vào ngày trước bài phát biểu của ông ấy không cần phải lật lại, thẩm phán viết.
“Các tài liệu liên quan đến phân tích pháp lý của nhân viên SEC về XRP, bao gồm các quan điểm sơ bộ của nhân viên SEC trong cuộc điều tra của Bộ phận thực thi về XRP và không đưa ra khuyến nghị cho SEC,” cô nói.
Các tài liệu này đã được chuẩn bị cho cuộc điều tra về XRP, và do đó đủ điều kiện là “loại phân tích pháp lý có chủ đích và có cân nhắc trước mà đặc quyền quy trình cân nhắc sẽ bảo vệ.”
Thẩm phán đã phán quyết rằng SEC cũng không phải chuyển các ghi chú từ các cuộc họp giữa nhân viên SEC và Ripple, cũng như các cuộc thảo luận liên ngành.
Các tài liệu khác mà SEC sẽ giữ đặc quyền bao gồm thông tin liên lạc giữa Giám đốc tiền điện tử SEC Valerie Szczepanik và văn phòng Bộ Tài chính Hoa Kỳ, cũng như bài thuyết trình mà cô đã thực hiện cho cựu Ủy viên SEC Michael Piwowar. Nhìn chung, Ripple đã tìm kiếm quyền truy cập vào 14 mục nhập và ba tài liệu bổ sung.
“SEC được lệnh tiếp tục xem xét nhật ký đặc quyền của mình và xuất bản toàn bộ hoặc một phần, bất kỳ tài liệu nào trước đây được giữ lại dựa trên đặc quyền không phù hợp với lệnh này,” Thẩm phán Netburn viết.