Thỏa thuận dàn xếp diễn ra sau cuộc điều tra về sự cố ngừng hoạt động của nền tảng Robinhood vào tháng 3 năm 2020 do một cơ quan quản lý ở bảy tiểu bang bao gồm California và Alabama dẫn đầu.
Nền tảng giao dịch bán lẻ Robinhood được thiết lập để trả tới 10,2 triệu đô la tiền phạt cho các lỗi vận hành và kỹ thuật gây hại cho các nhà đầu tư, theo thông báo hôm thứ Năm từ cơ quan quản lý California.
Cục Bảo vệ Tài chính và Đổi mới California (DFPI) đã tham gia thỏa thuận dàn xếp giữa nhiều tiểu bang, sau cuộc điều tra của Hiệp hội Quản trị viên Chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) về sự cố ngừng hoạt động của nền tảng Robinhood vào tháng 3 năm 2020.
“Ngoài ra, trước tháng 3 năm 2021, Robinhood đã có những thiếu sót trong quy trình xem xét và phê duyệt đối với các quyền chọn và tài khoản ký quỹ, các điểm yếu trong công cụ giám sát và báo cáo của công ty cũng như không đủ dịch vụ khách hàng và các giao thức leo thang mà trong một số trường hợp khiến người dùng Robinhood không thể để xử lý các giao dịch ngay cả khi giá trị của một số cổ phiếu đang giảm,” DFPI cho biết.
Cuộc điều tra được dẫn đầu bởi các cơ quan quản lý chứng khoán ở California, Alabama, Colorado, Delaware, New Jersey, South Dakota và Texas.
Đây không phải là hình phạt hàng triệu đô la đầu tiên của Robinhood. Vào năm 2021, nhánh tiền điện tử của Robinhood cho biết họ sẽ phải trả khoản bồi thường trị giá 30 triệu đô la cho Bộ Dịch vụ Tài chính Bang New York (NYDFS) do vi phạm các yêu cầu quy định. Điều này được đưa ra sau khoản thanh toán 65 triệu đô la cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ vào năm 2020 để giải quyết các cáo buộc rằng nền tảng này đã lừa dối các nhà đầu tư. Nền tảng này cũng đã bị Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) phạt 70 triệu đô la vì không bảo vệ khách hàng.
“Robinhood liên tục không phục vụ khách hàng của mình, nhưng thỏa thuận này cho thấy rõ ràng rằng Robinhood phải thực hiện nghĩa vụ chăm sóc khách hàng của mình một cách nghiêm túc và khắc phục những thiếu sót này,” Chủ tịch NASAA Andrew Hartnett cho biết trong một thông cáo báo chí.