Cơ quan quản lý tài chính của tiểu bang đã cáo buộc công ty Hoa Kỳ này vi phạm nhiều luật của tiểu bang và tư vấn cho công ty về cách tìm ra các con đường giải quyết, hồ sơ tòa án cho thấy.
Sàn giao dịch tiền điện tử Bittrex Inc. đã bị cơ quan quản lý tài chính của tiểu bang Hoa Kỳ buộc tội vi phạm nhiều luật của Florida trước khi nền tảng này nộp đơn phá sản vào tháng 5, hồ sơ tòa án từ hôm thứ Tư cho thấy.
Hồ sơ của Brandon Greenberg, trợ lý tổng cố vấn của Văn phòng Quy chế Tài chính Florida (OFR), phản đối yêu cầu của Bittrex Inc. về việc Tự động Lưu trú, điều này sẽ ngăn chặn một số chủ nợ bắt đầu hoặc tiếp tục hành động chống lại tài sản bị phá sản. Greenberg cho biết cơ quan quản lý đã tư vấn cho Bittrex Inc. có trụ sở tại Hoa Kỳ về việc tìm kiếm các cách để giải quyết các cáo buộc chống lại nó.
Nền tảng này bị cáo buộc – trong số những điều khác – không tách biệt được tài sản của khách hàng với vốn hoạt động của công ty và “không duy trì được trái phiếu bảo đảm với số tiền chính xác vào mọi thời điểm.”
Greenberg lập luận trong tuyên bố của mình: “Quyết định buộc tội hoặc không buộc tội vi phạm nào trong Đơn khiếu nại hành chính của chúng tôi hoàn toàn thuộc quyền quyết định hành chính của OFR.
Hồ sơ nói rằng từ tháng 10 năm 2022 đến tháng 3 năm 2023, OFR đã làm việc với các cơ quan quản lý tài chính từ Texas, Maryland và Michigan trong một “cuộc kiểm tra đa quốc gia đối với Bittrex Inc.”
Vào ngày 31 tháng 3, Bittrex Inc. tuyên bố họ sẽ ngừng hoạt động tại Hoa Kỳ, với lý do “môi trường kinh tế và quy định không chắc chắn”.
Greenberg cho biết sau cuộc điều tra của mình, OFR đã đưa ra một khiếu nại gồm ba phần đối với nền tảng giao dịch vào ngày 17 tháng 4. Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã cáo buộc công ty vi phạm luật liên bang bằng cách điều hành một sàn giao dịch chứng khoán, nhà môi giới và cơ quan thanh toán bù trừ. OFR khuyên công ty nên tuân theo thủ tục hành chính nếu họ quan tâm đến việc “có một cuộc thảo luận thực chất hơn và có thể khám phá các con đường giải quyết”, hồ sơ cho biết.
Theo Greenberg, sàn giao dịch sau đó đã bày tỏ sự “thất vọng” rằng OFR đã thực hiện hành động cưỡng chế thay vì để công ty từ bỏ giấy phép và rời Florida. Greenberg cho biết nền tảng này cũng không tiết lộ kế hoạch nộp đơn xin phá sản vào thời điểm đó.
Trong khi Bittrex Inc. đã từ bỏ giấy phép chuyển tiền vào ngày 30 tháng 4, luật sư của nền tảng này cũng “khẳng định chắc chắn” rằng mặc dù nó “có thể có vấn đề về quy định trong quá khứ, nhưng nó đã tuân thủ luật pháp Florida kể từ đó.”
“Đáp lại, tôi đã giải thích cách kết quả kiểm tra của OFR cho thấy hành vi gần đây của Bittrex Inc. đã vi phạm một số điều khoản của chương 560, Bộ luật Florida, cho thấy mô hình không tuân thủ đang diễn ra với luật kinh doanh dịch vụ tiền tệ của chúng tôi và điều đó nằm trong phạm vi
quyền quyết định hành chính của chúng tôi trong việc quyết định những vi phạm pháp lý nào sẽ bị tính phí và không bị tính phí trong Đơn khiếu nại hành chính của chúng tôi,” Greenberg nói.
Vào ngày 8 tháng 5, nền tảng này đã nộp đơn xin phá sản ở bang Delaware.